Policy Manager, Regulatory Change

100 Queens Quay E, Toronto, ON M5E 1Z2, Canada Numéro de demande 375
7 mars 2025
À propos de nous:
En tant que chef de file de la gestion de patrimoine au Canada, Patrimoine Richardson allie une approche personnalisée d’une entreprise familiale à des résultats remarquables. Avec des bureaux répartis dans tout le pays, nous sommes fiers d’accueillir certains des conseillers en placement les plus réputés du Canada. Nous avons entamé une phase de croissance stimulante, une transformation sur plusieurs années, destinée à consolider notre culture entrepreneuriale, performante et axée sur les conseillers.

Position Overview
This role is responsible for updating Compliance-related policies and processes and is an experienced resource for employees and other industry-related professionals regarding industry regulations that must be adhered to within the firm. This is a critical role in managing our regulatory risk and adhering to industry regulations.

This position is an existing vacancy within our team.

Duties and Responsibilities
•    Co-ordinate and manage multiple manual and procedure document updates and dissemination
•    Serve as escalation point to Advisors and Branch Management regarding compliance policies and procedures, including effectively communicating requirements for policy and process related issues
•    Co-ordinate with carrying broker and mid-office functions to ensure branch staff activities are supported with adequate controls implemented
•    Recommend and implement course of action for risk and compliance issues
•    Keep abreast of all regulatory and legal changes/decisions
•    Maintain an in-depth understanding of compliance requirements for the industry and share knowledge, issues and challenges as well as sustain knowledge level for regulations
•    Effectively communicate with Senior Management and Executives as it relates to concerns and/ or requirements
•    Strategic oversight and commitment to creating efficiencies and more digital solutions
•    Play a role in helping to develop and enforce policy/procedure for compliance to ensure alignment with firm strategy
•    Other projects as assigned

Qualifications
•    A team player, leader, independent thinker and business minded
•    Excellent written and oral skills, comfortable with public speaking
•    Minimum 10-15 years related experience within the financial industry
•    Service oriented with an ability to remain professional under pressure
•    Sound judgment and integrity
•    In depth knowledge of securities industry regulations and their application
•    Ability to think and act proactively
•    Self-motivated and interested in ongoing learning and professional development
•    Working knowledge of MS Applications including Word, Excel, Access, and PowerPoint
•    Strong computer and technology skills and familiarity with industry software would be an asset (including Dataphile, PortfolioAid and Open-Source Ticket Request System (OTRS))

Education
•    University degree or college diploma
•    Completion of the Canadian Securities Course (CSC)
•    Completion of the Conduct and Practices Handbook (CPH)
•    Completion of either the Branch Managers Course (BMC) or the Investment Dealer Supervisors Course (ISDC) are an asset
•    Branch or Operational experience is an asset

Pourquoi appliquer:
Notre entreprise est aussi performante que les personnes qui la composent. Nos employés sont exceptionnels, alliant une expertise approfondie à l’enthousiasme et à l’empathie. De nos employés en première ligne à nos collègues en coulisses, nous partageons un objectif commun : assurer l’épanouissement de notre personnel au sein de notre entreprise plus que partout ailleurs. Êtes-vous créatif, engagé et orienté vers le client ?

Si tel est le cas, nous sommes disposés à investir en vous.

Patrimoine Richardson est un employeur qui souscrit au principe de l’égalité des chances et s’engage à offrir un environnement de travail diversifié, équitable et inclusif. Nous sommes ravis de répondre à vos besoins spécifiques tout en respectant la Charte canadienne des droits et libertés ainsi que la Loi sur l’accessibilité pour les personnes handicapées de l’Ontario. Les candidats peuvent demander des aménagements à tout moment lors du processus d’entretien.

Nous sommes fiers d'être un partenaire de Fierté au travail Canada.

Autres détails

  • Type de paie Salaire
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