Conseiller(e) en conformité de patrimoine

Aperçu du poste
Le conseiller en conformité de patrimoine (CEP) est une personne-ressource au service de l’équipe de direction de la succursale et des équipes de conseillers pour tout ce qui concerne la réglementation et les pratiques exemplaires du secteur. À titre de personne désignée pour les activités de conformité et de gestion des risques, le CEP doit s’assurer que la région respecte toutes les exigences en matière de conformité. Il incombe également au CEP de fournir aux équipes de direction des succursales de la région des conseils et des orientations sur les politiques, les processus et les principales activités d’exécution liées à la conformité.  En veillant à la saine conformité de toutes les activités et à la gestion efficace des risques dans la région, le CEP contribue à améliorer la rentabilité, l’expérience client et la réputation de Patrimoine Richardson.  La personne idéale excelle dans la supervision, communique efficacement et est en mesure de guider les équipes de conseillers en placement et les associés.

Ceci est une poste bilingue, car le titulaire sera responsable d'interagir, oralement et par écrit, avec des clients, des partenaires, des employés, des succursales et des cadres situés en dehors du Québec. Ces interactions peuvent être complexes et régulières, le plus souvent sur une base quotidienne. Par conséquent, en raison de l'ampleur des interactions en anglais, ce poste exige une maîtrise orale et écrite de l'anglais et du français lorsqu'il est basé au Québec.

Fonctions et responsabilités
•    Contrôler quotidiennement et mensuellement l’activité des comptes de premier niveau des clients, des employés et des comptes professionnels externes (y compris les directeurs de succursale qui sont également conseillers)
•    Examiner tous les documents relatifs aux nouveaux comptes pour déterminer leur convenance, et les approuver
•    Collaborer avec l’équipe de marketing pour obtenir les approbations appropriées
•    Approuver les processus des nouvelles émissions, des placements privés et des syndications
•    Offrir des conseils sur les politiques et les procédures de conformité, et soutenir les conseillers et les membres de leur équipe
•    Communiquer efficacement les préoccupations ou les exigences et veiller à ce que les équipes de conseillers en placement respectent les politiques et procédures de l’entreprise et des organismes de réglementation
•    Assurer la liaison avec le service des opérations, le service de la conformité et le service du crédit sur les problèmes de conformité, le cas échéant
•    Examiner les pratiques de marketing des conseillers et collaborer avec l’équipe de marketing pour s’assurer que toutes les approbations appropriées soient obtenues
•    Travailler avec le directeur de succursale et le directeur adjoint de succursale pour gérer les plaintes, tout en collaborant avec le service des risques et de la conformité et le service juridique pour les résoudre
•    Maintenir une compréhension approfondie des exigences de conformité de l’industrie du courtage, partager les connaissances, les enjeux et les défis, et maintenir à niveau ses connaissances de la réglementation
•    Animer des discussions régulières, et y prendre part, avec les directeurs de succursale, l’équipe des ventes nationales et le chef de la gestion des risques pour partager de l’information et discuter des enjeux de conformité communs
•    Jouer un rôle de premier plan dans l’élaboration des politiques et procédures de conformité de la région, dans leur application et dans les formations connexes, pour assurer leur harmonisation avec la stratégie de l’entreprise
•    Communiquer efficacement dans la région pour garantir l’intégration et l’efficacité de la conformité ainsi que l’adoption des politiques et processus au niveau des succursales, et élaborer des plans d’action pour améliorer la conformité et les résultats globaux des examens de conformité
•    Agir à titre de premier échelon de recours hiérarchique pour les enjeux de conformité détectés par la succursale, et les transférer au directeur adjoint de succursale et au directeur de succursale, le cas échéant
•    Participer aux audits et aux examens de conformité, puis assurer le suivi et l’accompagnement nécessaires

Qualifications
•    Excellentes compétences en communication orale et écrite en Francais et Anglais
•    Compétences approfondies en matière de gestion des relations, y compris la résolution de problèmes, la médiation et le leadership
•    De trois à cinq ans d’expérience dans le domaine de la conformité ou dans un domaine connexe chez un courtier en placement réglementé par l’OCRI
•    Maîtrise de Dataphile, un atout
•    Maîtrise de PortfolioAid, un atout
•    Maîtrise de la suite Microsoft Office
•    Capacité à faire preuve de discernement sur les questions de réglementation et de surveillance
•    Proactivité et capacité à communiquer les changements dans un secteur qui évolue rapidement
•    Des déplacements peuvent être nécessaires

Éducation
•    Diplôme d’études postsecondaires, préférable
•    Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada, Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, Cours d’initiation aux produits dérivés, Cours sur la négociation des options et Cours à l’intention des directeurs de succursale
•    Réussite du Cours à l’intention des responsables des contrats d’options, ou inscription à ce cours, un atout
•    Représentant inscrit auprès de l’OCRI
•    Connaissance approfondie des politiques et procédures administratives, un atout, notamment en matière d’opérations, de ressources humaines, de conformité, de documentation, de finances, de commissions et d’inscriptions

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